(2020)

國家能源局電力業(yè)務資質管理中心

2020年7月

目錄

一、簡述

(一)編制情況

(二)數(shù)據(jù)歸集情況

二、能源行業(yè)總體信用狀況良好

(一)全行業(yè)信用狀況

(二)分行業(yè)信用狀況

(三)派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況

三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢

(一)行政處罰方面

(二)黑名單方面

(三)合同違約方面

四、需重點關注的方面

(一)電力行業(yè)

(二)煤炭行業(yè)

(三)油氣行業(yè)

五、綜述

(一)相關建議

(二)展望與趨勢

能源行業(yè)信用狀況年度報告(2020)

能源行業(yè)信用體系建設是國家社會信用體系建設的重要組成部分。2019年，國家能源局電力業(yè)務資質管理中心(以下簡稱資質中心)積極推進能源行業(yè)信用體系建設，組織開展信用監(jiān)管工作，取得新成效，為探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制打下了基礎。為全面精準反映能源行業(yè)市場主體信用狀況，基于2019年能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)，2020年上半年，資質中心組織中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)有限公司，編制形成《能源行業(yè)信用狀況年度報告(2020)》。

一、簡述

(一)編制情況

本報告依托能源行業(yè)信用信息平臺和全國公共信用信息共享平臺，歸集電力、煤炭、油氣三大行業(yè)81409家市場主體的信用信息，建立信用信息分析樣本,通過大數(shù)據(jù)技術對樣本數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并結合互聯(lián)網(wǎng)輿情對能源行業(yè)市場主體進行了全方位研究分析。首先，參照國家公共信用信息中心的公共信用綜合評價方法，以基本信息、良好信息、不良信息等為主要指標，從優(yōu)良中差四個方面描述了能源行業(yè)總體信用狀況，包括全行業(yè)信用狀況、分行業(yè)(電力、煤炭、油氣)狀況和派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況，并重點分析了信用優(yōu)級企業(yè)狀況。其次，基于不良信用記錄(行政處罰、黑名單、合同違約)，從地域、所有制和主營業(yè)務等幾個層面分析了電力、煤炭、油氣行業(yè)信用狀況。第三，針對存在的突出問題，分行業(yè)強調了需重點關注的方面。最后，對下一階段工作提出相關建議，并就信用建設發(fā)展趨勢作了展望。

(二)數(shù)據(jù)歸集情況

1.企業(yè)數(shù)據(jù)歸集情況

本報告涉及的能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)來源于全國公共信用信息共享平臺和能源行業(yè)信用信息平臺，截至2019年12月31日，選取樣本企業(yè)81409家，較2018年增長0.28%，其中，電力類38025家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的47%;油氣類25675家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的31%;煤炭類17709家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的22%(見圖1)。

圖1 能源行業(yè)市場主體占比情況

與2018年相比，煤炭、油氣類涉及的市場主體數(shù)量略有下降(見圖2)，主要原因是剔除了工商注冊登記狀態(tài)中為注銷、吊銷、遷出等非正常存續(xù)經(jīng)營的企業(yè)。

圖2 能源行業(yè)市場主體數(shù)量變化情況

2.不良信用記錄歸集情況

本報告不良信用信息包括行政處罰記錄1801條，黑名單10884條，合同違約記錄27215條。

行政處罰記錄是指企業(yè)被各級行政執(zhí)法部門出具的行政處罰記錄，分為安全類、市場類、環(huán)保類、其他類。安全類包括安全生產(chǎn)和建筑施工中產(chǎn)生的行政處罰;市場類包括市場監(jiān)督管理部門、物價管理部門、稅務部門等實施的行政處罰;環(huán)保類主要來自生態(tài)環(huán)保部門和林業(yè)草原部門等實施的行政處罰;其他類主要是不包括在上述分類中的行政處罰，例如，來自交通管理部門的處罰等。本報告行政處罰記錄包括電力行業(yè)1133條、油氣行業(yè)163條、煤炭行業(yè)505條。

黑名單記錄是指失信被執(zhí)行人、統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)、安全生產(chǎn)黑名單、重大稅收違法案件當事人、拖欠農民工工資黑名單、涉金融黑名單、海關失信企業(yè)信息以及異常經(jīng)營信息等。本報告黑名單記錄分為失信被執(zhí)行人、市場經(jīng)營類、安全生產(chǎn)黑名單三大類，其中，市場經(jīng)營類進一步細分為：重大稅收黑名單記錄、企業(yè)異常經(jīng)營、拖欠農民工工資黑名單。企業(yè)異常經(jīng)營按照異常原因進一步分為：未公示年度報告、未公示企業(yè)有關信息、公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系等四類。本報告黑名單記錄包括電力行業(yè)2383條、油氣行業(yè)1726條、煤炭行業(yè)6775條。

合同違約記錄是指企業(yè)因合同違約敗訴的裁判文書記錄。本報告合同違約分為能源業(yè)務類、施工安全類、施工違規(guī)類、環(huán)境問題類以及其他類違約。能源業(yè)務類主要指裁判文書中涉及能源供給等關鍵字的記錄，施工安全類主要指裁判文書中出現(xiàn)施工威脅人身生命安全等關鍵字的記錄，施工違規(guī)類涉及工程承包、建設、招投標等環(huán)節(jié)的違規(guī)，其他類主要涉及經(jīng)濟方面，如拖欠賬款、勞務糾紛等。本報告合同違約記錄包括電力行業(yè)12045條、油氣行業(yè)2979條、煤炭行業(yè)12191條。

二、能源行業(yè)總體信用狀況良好

2019年，隨著國家社會信用體系建設的快速推進，信用信息歸集能力大幅提升，能源行業(yè)市場主體更加重視誠實守信、依法合規(guī)經(jīng)營，總體信用狀況良好。

(一)全行業(yè)信用狀況

本報告對81409家能源企業(yè)進行了信用狀況綜合分析，信用優(yōu)級、良級企業(yè)77153家，占能源企業(yè)總數(shù)的94.77%。信用差級企業(yè)數(shù)量2933家，占能源企業(yè)總數(shù)的3.60%。

電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、浙江省、湖北省。煤炭行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、山東省、陜西省。油氣行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是山東省、安徽省。

(二)分行業(yè)信用狀況

電力行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)1788家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的4.70%;良級企業(yè)34780家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的91.46%;中級企業(yè)679家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的1.79%;差級企業(yè)778家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的2.05%。

煤炭行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)62家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的0.35%;良級企業(yè)15223家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的85.95%;中級企業(yè)564家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的3.18%;差級企業(yè)1860家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的10.50%。

油氣行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)112家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.44%;良級企業(yè)25188家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的98.10%;中級企業(yè)80家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.31%;差級企業(yè)295家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的1.15%。

(三)派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況

國家能源局18家派出機構所轄區(qū)域企業(yè)總體信用狀況良好，集中在良級范圍內(派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況見附表1)。

電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)1788家，其中，持證企業(yè)1436家，未持證企業(yè)362家。優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū)。差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是南方監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局等轄區(qū)。電力持證差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力未持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局、江蘇監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力未持證差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、云南監(jiān)管辦、江蘇監(jiān)管辦等轄區(qū)。

煤炭行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦、山西監(jiān)管辦、西北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦等轄區(qū)，差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦、貴州監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、云南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。

油氣行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦、華東監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局，差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、西北監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局。

三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢

2019年，能源行業(yè)所產(chǎn)生的行政處罰、黑名單、合同違約等不良信用記錄與2018年相比下降趨勢明顯(不良信用記錄區(qū)域分布狀況見附表2)。

(一)行政處罰方面

能源行業(yè)市場主體行政處罰數(shù)量同比平均下降54.32%，其中，煤炭行業(yè)下降幅度最大，達56.24%;油氣行業(yè)其次，下降53.82%;電力行業(yè)下降52.9%。

從區(qū)域分布狀況來看，行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較高的前五名為華北監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、江蘇監(jiān)管辦、東北監(jiān)管局和山西監(jiān)管辦等轄區(qū)。行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較低的前五名為新疆監(jiān)管辦、云南監(jiān)管辦、福建監(jiān)管辦、浙江監(jiān)管辦和湖南監(jiān)管辦等轄區(qū)。

從國家能源局派出機構作出的行政處罰來看，2019年全年作出行政處罰87條，較2018年下降8.2%，涉及持證企業(yè)38家(電力業(yè)務資質許可企業(yè)10家，承裝(修、試)電力設施企業(yè)28家)，未持證企業(yè)48家。從主營業(yè)務上看，電力建設類行政處罰數(shù)量37條，發(fā)、輸、供電類企業(yè)18條，其他類32條。從處罰類型上看，與許可證相關的行政處罰有72條，其他處罰15條。從所有制上看，5家國有企業(yè)受到5條行政處罰，其余82條行政處罰全部來自民營企業(yè)。

(二)黑名單方面

能源行業(yè)市場主體黑名單數(shù)量降幅比行政處罰降幅小，其中，煤炭行業(yè)黑名單記錄幾乎與2018年持平;油氣行業(yè)下降幅度最大，下降27.88%;電力行業(yè)下降14.89%。

黑名單記錄占全部黑名單記錄比值較高的前五名為山西監(jiān)管辦、貴州監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦等轄區(qū)。

黑名單記錄占全部黑名單比值較低的前五名為浙江監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦、福建監(jiān)管辦、江蘇監(jiān)管辦、華東監(jiān)管局等轄區(qū)。

(三)合同違約方面

能源行業(yè)市場主體所產(chǎn)生的合同違約數(shù)量降幅相對較大，其中，油氣行業(yè)、煤炭行業(yè)降幅均達到60%以上(煤炭行業(yè)下降62.92%，油氣行業(yè)下降69.19%)，電力行業(yè)降幅達28.83%。

合同違約占全部合同違約比值較低的前五名為福建監(jiān)管辦、浙江監(jiān)管辦、甘肅監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦、云南監(jiān)管辦等轄區(qū)。合同違約占全部合同違約比值較高的前五名為東北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、山西監(jiān)管辦等轄區(qū)。

四、需重點關注的方面

本報告顯示，不良信用記錄多集中在電力建設類、煤炭生產(chǎn)類、煤礦建設類、油氣銷售類企業(yè);行政處罰需重點關注環(huán)保和安全方面，黑名單需重點關注電力行業(yè)的失信被執(zhí)行人記錄、煤炭行業(yè)和油氣行業(yè)的市場經(jīng)營類記錄;合同違約需重點關注其他類經(jīng)濟糾紛。數(shù)量龐大的民營企業(yè)在優(yōu)級企業(yè)記錄和不良信用記錄中數(shù)量都較多，需進行分級分類監(jiān)管，對信用良好的企業(yè)采取守信激勵措施，對不良信用記錄較多的企業(yè)加強失信懲戒，對黑名單企業(yè)實施聯(lián)合懲戒。

(一)電力行業(yè)

1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大

企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū)，不良信用記錄也較多。廣東省、北京市、江蘇省、湖北省、內蒙古自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。黑龍江省、江西省、河南省、貴州省、安徽省，黑名單數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、江蘇省、吉林省、河南省、貴州省發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高(見表1)。全國電力企業(yè)平均產(chǎn)生0.19條不良信用記錄(不良信用記錄總數(shù)/電力企業(yè)總數(shù))，高于全國平均水平的前五名分別是黑龍江省(0.35條)、北京市(0.34條)、江蘇省(0.33條)、河南省(0.28條)、江西省(0.28條);低于全國平均水平的前五名分別是西藏自治區(qū)(0.03條)、海南省(0.06條)、云南省(0.08條)、新疆維吾爾自治區(qū)(0.1條)、陜西省(0.11條)。從電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、江蘇省、河南省和貴州省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五(見表1)。

表1 電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況

2.行政處罰、黑名單和合同違約主要集中于電力建設類企業(yè)

電力建設類企業(yè)占電力行業(yè)所有企業(yè)的54.69%，行政處罰中來自電力建設類企業(yè)的占82%，黑名單中來自電力建設類企業(yè)的占64.50%，合同違約中來自電力建設類企業(yè)的占74.55%。

3.行政處罰其他類占比最大，黑名單主要是失信被執(zhí)行人最多，合同違約信息主要涉及其他類

電力企業(yè)行政處罰其他類處罰占比最大，主要涉及交通部門的處罰，占電力所有行政處罰的54.59%，其次是環(huán)保類(21.32%)、安全類(16.35%)和市場類(7.74%)。黑名單主要是失信被執(zhí)行人占比最大，達到79.44%。合同違約主要涉及其他類，如拖欠賬款、勞務糾紛等,即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多。

4.輿情信息涉及安全、環(huán)保類較多

從環(huán)保輿情趨勢看，全年整體呈下降趨勢。從安全生產(chǎn)輿情看，全年呈現(xiàn)出先升后降趨勢。夏季是生產(chǎn)生活用電高峰期，同時伴隨自然災害和極端天氣增多，電力安全隱患加大，第三季度失信輿情數(shù)量達到峰值，多起較大安全事故引發(fā)輿論關注。

(二)煤炭行業(yè)

1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大

企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū)，不良信用信息也較多。浙江省、西藏自治區(qū)、內蒙古自治區(qū)、河北省、黑龍江省行政處罰數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高。貴州省、海南省、天津市、湖北省、北京市黑名單數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、黑龍江省、江蘇省、山東省、河北省合同違約數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高(見表2)。全國煤炭企業(yè)平均產(chǎn)生0.49條記錄(不良信用記錄總數(shù)/煤炭企業(yè)總數(shù))，高于全國平均水平的前五名分別是北京市(1.25條)、浙江省(0.8條)、貴州省(0.77條)、黑龍江省(0.73條)、湖北省(0.71條);低于全國平均水平的前五名分別是上海市(0條)、廣東省(0.09條)、青海省(0.13條)、寧夏回族自治區(qū)(0.24條)、陜西省(0.27條)。從煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、河北省和黑龍江省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五(見表2)。

表2 煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況

2.行政處罰和黑名單記錄集中于煤炭生產(chǎn)類企業(yè)，合同違約集中在煤礦建設類企業(yè)

煤炭生產(chǎn)類企業(yè)行政處罰和黑名單記錄占比均達到70%。煤礦建設類企業(yè)合同違約記錄占比達到55%。

3.行政處罰環(huán)保、市場類占比最高，黑名單多數(shù)為異常經(jīng)營記錄，合同違約中其他類占比最高

煤炭企業(yè)行政處罰環(huán)保類占比42.77%、市場類占比21.19%。黑名單多數(shù)為市場類異常經(jīng)營記錄，占比68.63%。合同違約中其他類占比最高，占99%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多，能源業(yè)務、施工安全、施工違規(guī)、環(huán)保類違約均沒有失信黑名單紀錄。

4.輿情信息主要涉及環(huán)保、安全類

輿情中環(huán)境保護類和安全生產(chǎn)類占比較大。環(huán)境保護類失信輿情數(shù)量第二季度急劇增加，達到頂峰，第三、四季度緩慢回落。安全生產(chǎn)類失信輿情數(shù)量呈周期波動趨勢，第二、四季度相對第一、三季度數(shù)量處于較高水平。

(三)油氣行業(yè)

1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大

北京市、內蒙古自治區(qū)、青海省、江蘇省、寧夏回族自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高。貴州省、天津市、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、湖北省被納入黑名單的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、遼寧省、黑龍江省、重慶市、天津市發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高(見表3)。全國油氣企業(yè)平均產(chǎn)生0.08條記錄(不良信用記錄總數(shù)/油氣企業(yè)總數(shù))，高于全國平均水平的前五名分別是貴州省(0.20條)、天津市(0.19條)、北京市(0.18條)、甘肅省(0.16條)、寧夏回族自治區(qū)(0.15條);低于全國平均水平的前五名分別是福建省(0.03條)、云南省(0.04條)、四川省(0.05條)、西藏自治區(qū)(0.05條)、新疆維吾爾自治區(qū)(0.06條)。

從油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、天津市和寧夏回族自治區(qū)三項排名中，均同時有兩項排名居于前五(見表3)。

表3 油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況

2.行政處罰、黑名單和合同違約記錄主要集中于油氣銷售類企業(yè)

油氣銷售類企業(yè)占油氣行業(yè)所有企業(yè)的95.89%，行政處罰中來自油氣銷售類企業(yè)的占95%，黑名單中來自油氣銷售類企業(yè)的占94%，合同違約中來自油氣銷售類企業(yè)的占98%。

3.行政處罰其他類占比最高，黑名單中多數(shù)為異常經(jīng)營記錄，合同違約中其他類占比較高

油氣企業(yè)行政處罰中其他類占比最高，主要是交通管理方面的行政處罰，占油氣行政處罰的41.10%，其次是市場類(36.20%)、環(huán)保類(19.02%)。黑名單中多數(shù)為市場類異常經(jīng)營記錄，占比77.64%。合同違約中其他類占比最高，占比94.49%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多。

4.輿情信息涉及安全生產(chǎn)、勞資糾紛較明顯

油氣行業(yè)安全生產(chǎn)和勞資糾紛失信輿情數(shù)量占比較大， 全年呈現(xiàn)小幅度先升后降趨勢。安全生產(chǎn)第二季度和第三季度出現(xiàn)兩個拐點，到第三季度達到高峰，隨后，穩(wěn)步下降。勞資糾紛則在春節(jié)過后的第二季度達到高峰，隨后，平穩(wěn)下降。

五、綜述

(一)相關建議

1.重點關注不良信用記錄高發(fā)領域，突出監(jiān)管針對性

對于電力行業(yè)，需重點關注不良信用記錄較多的重點區(qū)域和電力建設類企業(yè)，實施分級分類信用監(jiān)管措施;提醒警示相關企業(yè)注重合同違約風險，以防范因失信被執(zhí)行人記錄而列入聯(lián)合懲戒黑名單;同時，相關企業(yè)要切實正視安全生產(chǎn)和環(huán)保方面存在的突出問題，積極落實責任，降低信用風險。

對于煤炭行業(yè)，需重點關注企業(yè)數(shù)量較多和不良信用記錄占比較大的區(qū)域、煤炭生產(chǎn)類企業(yè)的行政處罰和黑名單記錄、煤礦建設類企業(yè)的合同違約記錄，以及環(huán)保、安全類輿情問題;對各項處罰數(shù)量較多的企業(yè)應當分級分類加強信用監(jiān)管。同時，煤炭類企業(yè)要切實關注自身經(jīng)濟糾紛和勞務糾紛等合同違約問題，謹防列入失信黑名單而受到聯(lián)合懲戒。

對于油氣行業(yè)，需重點關注不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)和占比較大的區(qū)域;從主營業(yè)務來看，重點關注油氣銷售類企業(yè);從行政處罰和黑名單來看，重點關注環(huán)保、市場類生產(chǎn)領域;對不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)強化分級分類監(jiān)管。同時，相關企業(yè)要增強依法合規(guī)履約守信意識，重視安全生產(chǎn)、經(jīng)濟糾紛和勞資糾紛等方面產(chǎn)生的失信問題。

2.積極推進分級分類監(jiān)管，探索構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制

2019年初，國家能源局相繼出臺能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法和失信聯(lián)合懲戒對象名單(即黑名單)管理辦法，進一步加強信用修復和黑名單管理，完善能源行業(yè)信用制度體系。2019年10月，國家能源局以電力業(yè)務許可和承裝(修、試)電力設施許可信用監(jiān)管應用措施清單為主要內容，啟動了許可信用分類監(jiān)管。

目前來看，信用分級分類監(jiān)管中，守信激勵方面還缺少相應的政策法規(guī)依據(jù);基于能源監(jiān)管的權利責任清單、行政處罰指引和信用行為等級認定之間的制度建設還需要完善，隨著失信黑名單認定和信用修復的深入開展，其標準、程序、工作界面等需要進一步細化和規(guī)范;信用分類監(jiān)管正在電力業(yè)務許可中試點探索，需進一步研究擴展到安全、市場、行業(yè)監(jiān)管等諸多方面。

下一階段要加緊研究基于公共信用評價的分級分類監(jiān)管，結合“雙隨機、一公開”和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等手段，不斷拓展應用領域，為深入推進能源行業(yè)信用體系建設、探索構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制積累豐富的經(jīng)驗和示范借鑒。

3.完善能源行業(yè)信用信息平臺，加大信用信息歸集共享力度

隨著與國家公共信用信息平臺互聯(lián)共享的不斷深化，能源行業(yè)信用信息平臺歸集共享的信用信息更加豐富、多樣、全面，為提示信用風險、強化嚴格監(jiān)管、依法實施聯(lián)合獎懲創(chuàng)造了技術平臺和條件。

在信用監(jiān)管探索中，能源行業(yè)信用信息平臺作用初顯，但數(shù)據(jù)歸集還面臨不少問題：部分派出機構數(shù)據(jù)歸集質量、更新時效性還有待提高，不良信息的歸集比例還比較低;重點集團企業(yè)和有關行業(yè)協(xié)會的信用信息歸集剛剛起步，欠缺較多;信用信息數(shù)據(jù)在管理和應用方面，還差距較大。

下一階段要加強與國家公共信用信息平臺及能源行業(yè)信源單位信用信息數(shù)據(jù)的聯(lián)動共享，全面提升歸集能力，拓展數(shù)據(jù)應用領域，讓數(shù)據(jù)真正“活”起來。

4.持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導，營造良好信用環(huán)境

從2019年來看，能源行業(yè)總體信用狀況良好，但信用差級企業(yè)數(shù)量明顯多于優(yōu)級企業(yè)數(shù)量。煤炭行業(yè)差級企業(yè)占煤炭企業(yè)總數(shù)的比例超過10%，尤為突出。差級企業(yè)多數(shù)存在多條行政處罰或黑名單記錄。有關部門要持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導，指導督促行業(yè)協(xié)會和重點企業(yè)，積極開展信用建設工作，做好信用承諾，主動申請信用修復，及時退出黑名單。同時，要有效利用現(xiàn)有信用體系建設成果和信用監(jiān)管成效，加強宣傳和引導，促進企業(yè)提升信用意識和誠信素質。

(二)展望與趨勢

2020年是首部國家級社會信用體系建設規(guī)劃綱要收官之年，也是“十四五”規(guī)劃謀篇布局之年。能源行業(yè)信用體系建設工作將繼續(xù)秉承“深化信用、強化監(jiān)管、優(yōu)化服務”的原則，緊緊圍繞國家社會信用體系建設的有關要求，依法合規(guī)，有序推進，為積極探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制、營造良好的市場營商環(huán)境、促進能源高質量發(fā)展做出新成績。

1.立足信用立法進展，完善能源行業(yè)信用制度體系

立足社會信用立法進展，嚴格按照國家社會信用體系建設的要求，結合能源行業(yè)自身特點、能源監(jiān)管的工作界面、許可信用分類監(jiān)管的經(jīng)驗成效，進一步完善和細化信用信息歸集、聯(lián)合獎懲、信用修復、信用評價和信用分級分類監(jiān)管等各個方面的制度、規(guī)范、標準、程序，防止信用泛化、濫用，依法合規(guī)、公開透明開展信用建設和信用監(jiān)管工作。

2.總結能源行業(yè)信用工作，探索構建新型能源監(jiān)管機制

全面梳理總結“十三五”能源行業(yè)信用體系建設工作經(jīng)驗和成效，特別是深入研究分析以信用為基礎的許可專項監(jiān)管工作經(jīng)驗，以及電力行業(yè)信用分級分類評價和監(jiān)管機制，將具有能源行業(yè)特色的信用建設經(jīng)驗和許可信用監(jiān)管經(jīng)驗向能源市場、行業(yè)、安全監(jiān)管等領域拓展;同時，參考國內外成熟的信用監(jiān)管實踐和理論成果，按照國家“十四五”社會信用體系建設總體要求和部署，形成能源行業(yè)信用體系建設和信用監(jiān)管新思路、新目標，積極探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制。

3.規(guī)范失信聯(lián)合懲戒和信用修復，有效開展信用監(jiān)管

按照國家社會信用體系建設要求，切實加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范開展失信聯(lián)合懲戒。在能源行業(yè)信用監(jiān)管工作中，將進一步準確界定信用信息邊界，依法規(guī)范失信行為和失信聯(lián)合懲戒的認定范圍、標準和程序，不斷完善信用修復、異議處理和黑名單管理工作機制，積極開展公共信用評價，結合“雙隨機一公開”等手段，有效開展信用監(jiān)管。

4.完善能源行業(yè)信用信息平臺，強化信用信息歸集

利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)應用等新技術，完善能源行業(yè)信用信息平臺功能，積極推進與國家公共信用信息平臺、能源行業(yè)信源單位系統(tǒng)平臺的信用信息歸集、共享和應用，優(yōu)化信用信息類別，提升數(shù)據(jù)質量和應用能力，同時，做好“云”運維服務工作，保障平臺系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，為信用監(jiān)管和信用服務提供基礎支撐。

5.拓寬信用培訓渠道，加大信用宣傳力度

組織行業(yè)協(xié)會、重點集團企業(yè)和第三方中介組織，充分開展信用培訓等活動，將信用培訓貫穿市場主體全生命周期，事前進行誠信宣傳教育，事中加強信用管理培訓，事后開展信用修復活動。同時，積極拓寬信用培訓和信用宣傳方式，線上線下相結合，減輕企業(yè)負擔，提升服務水平。

6.調動多方力量，實現(xiàn)行業(yè)信用共建

堅持政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會監(jiān)督的原則，推進能源行業(yè)信用共建。國家能源局及其派出機構，加強頂層設計，深化指導和服務，強化信用監(jiān)管，實現(xiàn)跨行業(yè)、跨部門聯(lián)動，積極推動行業(yè)信用體系建設。行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強會員企業(yè)管理，做好信用評價、信用修復等工作。重點能源集團企業(yè)要發(fā)揮標桿作用，在集團上下建立內部信用管理工作機制，積極開展信用承諾，依法合規(guī)誠實守信經(jīng)營。第三方信用服務機構要充分利用好數(shù)據(jù)力量、技術力量和專業(yè)力量，開發(fā)豐富多樣的信用產(chǎn)品，激活信用市場。